近期，东方证券旗下营业部因合规问题等，被四川证监局责令改正。2025年以来，东方证券已收到多张监管罚单凤凰策略，涉及未能采取有效措施规范员工展业、未充分履行尽职调查职责等。
三季报显示，东方证券营收127.08亿元，同比增长39.38%；归母净利润51.1亿元，同比增长54.76%。风控指标较今年上半年走弱，风险覆盖率、净稳定资金率、资本杠杆率均有所下滑。
营业部因合规问题被责令改正
11月21日，四川证监局披露对东方证券德阳庐山南路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定（〔2025〕74号）。
公告称凤凰策略，东方证券德阳庐山南路证券营业部存在以下问题：一是营业部合规管理和从业人员执业管理不到位；二是未及时向我局报告影响客户权益的重大事件。
分析发现，东方证券在2025年已收到多张监管罚单。
2025年6月，湖北证监局披露关于对东方证券武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定。经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。
2025年4月，深交所对东方证券及相关人员出具监管函。公告显示，东方证券为罗博特科重组项目独立财务顾问，在执业过程中，未在重组报告书中及时披露对投资者作出投资决策有影响的信息。公司在尽职调查过程中知悉相关协议的签署，但未充分履行尽职调查职责，未督促上市公司及时予以披露。
风控指标三季度走弱
东方证券成立于1997年，总部设在上海，公司主要股东包括申能集团、上海海烟投资、上海报业集团等。
2025年三季度，公司实现营收127.08亿元，同比增长39.38%；归母净利润51.1亿元，同比增长54.76%。
数据显示，2025年三季度，公司的风险覆盖率为397.11%，较2025年6月末下滑39.61个百分点；净稳定资金率为134.92%，较2025年6月末下滑4.46个百分点；资本杠杆率为16.79%，较2025年6月末下滑1.8个百分点；流动性覆盖率为203.83%，较2025年6月末增长11.59个百分点。
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